姚心缏
2019-05-26 01:20:08

W ASHINGTON(美联社) - 联邦监管机构起诉对冲基金经理菲利普法尔科内及其公司,指责他使用基金资金支付税款并以牺牲其他人为代价来支持一些基金客户。

美国证券交易委员会周三宣布对他创立的公司Falcone和Harbinger Capital Partners提起诉讼。 美国证券交易委员会还表示Falcone操纵债券价格。

美国证券交易委员会正在寻求禁止Falcone担任任何上市公司的高级职员或董事,以及未指明的处罚和赔偿。

这起诉讼是在曼哈顿联邦法院提起的。

代表Falcone的律师Matthew Dontzin表示,这些指控毫无根据,Falcone将在法庭上挑战他们。

该机构表示,从2006年到2008年初,Falcone操纵了一家名为Maax Holdings Inc.的公司发行的高收益,高风险债券市场。利用Harbinger的两只基金,他购买了大量债券以缩减供应量。该诉讼声称,在市场上推高价格。

美国证券交易委员会还表示,法尔科内和哈宾格秘密地向该基金提供了“某些具有重要战略意义的投资者”的权利。 根据美国证券交易委员会的说法,作为交换,受到青睐的投资者给予法尔科内和基金许可禁止其他投资者兑现。 它说安排对于Harbinger的导演是隐藏的。

“客户和市场参与者都是受害者,因为Falcone肆无忌惮地使用基金资产来支付他的个人税,操纵某些债券的市场,以牺牲他人为代价来支持一些客户,并且违反了禁止操纵的交易规则,SEC执法总监Robert Khuzami在一份声明中说。

在另一项诉讼中,美国证券交易委员会表示已与哈伯特管理公司(Harbert Management Corp.)达成和解协议。哈伯特管理公司与Harbinger有联系。 美国证券交易委员会表示,哈伯特有权控制法尔科内和哈宾格,但未能阻止债券操纵计划。 哈伯特和两家相关公司同意支付100万美元的民事罚款。 他们既不承认也不否认有不当行为。